基金從業(yè)資格

2018 年7月21日基金從業(yè)《私募股權投資基金基礎知識》，來源考友分享。實際考試存在多套試卷，以下題目僅供參考。私募股權投資基金真題考點解析>>

1.股權投資基金募集過程中,投資冷靜期()。

A.不少于72小時

B.不多于72小時

C.不少于24小時

D.不多于24小時

答案：C

解析：股權投資基金募集過程過程中，投資冷靜期不少于24小時。

2、關于股權投資基金投資者適當性匹配，以下說法正確的是()

A. 風險承受能力最低類別的普通投資者不得購任何等級的基金產(chǎn)品

B. C5 型普通投資者可以認定為專業(yè)投資者

C. C5 型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產(chǎn)品

D. 普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷售程序不變

答案：C

3、關于業(yè)務盡職調(diào)查，下列表述不屬于其主要內(nèi)容的是()。

A. 需了解目標公司的市場情況，包括所屬行業(yè)、競爭對手、市場占有率等等

B. 需了解目標公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括經(jīng)營理念與模式、未來業(yè)務目標等等

C. 需了解目標公司面臨的主要風險，包括市場、項目、資源、政策、財務及管理等等

D. 需了解目標公司的股權是否存在著代持、質(zhì)押、權屬糾紛等情況

答案：D

4、關于股權投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是()。

A. 目標公司高管不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關系的公司

B. 目標公司不得進入?yún)f(xié)議約定的競爭性行業(yè)

C. 目標公司關鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位

D. 目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益

答案：B

5、新申請股權投資基金管理人登記的機構成立滿()未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不以登記。

A. 3 個月

B. 9 個月

C. 6 個月

D. 1 年

答案：D

6、關于可以從事股權投資基金自行募集活動的機構，以下描述正確的是()

A. 經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊的基金管理人

B. 經(jīng)中國銀保監(jiān)會批準從事理財業(yè)務的機構

C. 在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的機構

D. 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構

答案：C

7、股權投資基金募集機構應當采取合理方式向投資者披露信息，推介材料內(nèi)容不包括( )。

A. 私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率

B. 私募基金收益與風險的匹配情況

C. 私募基金的預期收益

D. 私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況

答案：C

8、在我國，股權投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。

A. 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

B. 《私募投資基金募集行為管理辦法》

C. 《證券投資基金法》

D. 《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

答案：C

9、合伙型股權投資基金的合伙協(xié)議應列明合伙企業(yè)終止、解散與清算有關的事項，具體包括()。

A. 清算程序、清算人與任命條件、剩余財產(chǎn)分配

B. 終止、解散的條件、清算程序、清算人與任命條件、清償與分配

C. 終止、解散的條件、清算程序、清算人、清償與分配、剩余財產(chǎn)處置

D. 終止與解散條件、清算人與任命條件、剩余財產(chǎn)分配

答案：B

10、從投資后管理角度，對處于市場擴張階段的企業(yè)，()通常不能反映出企業(yè)的成長速度。

A. 應收賬款金額

B. 新拓展市場區(qū)域

C. 營業(yè)網(wǎng)點開設

D. 銷售增長率

答案：A

11、下列募集資金的行為不屬于可能構成非法吸收公眾存款罪的是()。

A. 向投資者發(fā)售虛構的基金

B. 冒充境外某知名企業(yè)的代理機構在境內(nèi)募集資金

C. 以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司

D. 以不存在的某個項目作為投資標額募集資金

答案：C

12、關于股權投資基金的投資對象私人股權，不包括( )

A. 未上市企業(yè)股權

B. 上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

C. 上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

D. 上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

答案：C

13、從募集主體機構的角度看，我國股權投資基金的募集方式包括()。

A. 上市募集

B. 公開募集

C. 廣告募集

D. 自行募集

答案：D

解析：從募集主體角度考慮，股權投資基金包括自行募集和委托募集。

14、關于股權投資基金母基金與股權投資基金的比較，以下表述錯誤的是( )

A. 兩者適合不同風險偏好的投資者，股權投資基金更追求穩(wěn)定回報，股權投資母基金更追求超高回報

B. 股權投資母基金投資多只基金，投資實現(xiàn)多樣性，對投資者而言，風險分散度優(yōu)于單一股權投資基金

C. 股權投資母基金主要投資標的是股權投資基金，股權投資基金主要投資標的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權

D. 股權投資母基金享有投資機會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權投資基金

答案：A

15、股權投資基金管理人職責不包括( )

A. 為基金投資者爭取最大的投資收益

B. 每日披露基金凈值

C. 基金資產(chǎn)投資運作

D. 基金備案

答案：B

16、在對電子商務 A 公司做財務盡調(diào)時，按照市銷率 2 倍進行估值。A 公司全年平臺銷售 8 億元，獲得銷售傭金 4000 萬元，稅后凈利潤 400 萬元，則該電子商務公司的估值為( )。

A.800 萬元

B.2.8 億元

C.16 億元

D.8000 萬元

答案：C

17、股權投資基金進行清算的原因是( )

A. 投資項目撤銷IPO 計劃

B. 投資項目被上市公司并購

C. 投資項目從新三板摘牌

D. 投資項目都實現(xiàn)了退出

答案：D

18、關于清算的說法，錯誤的是( )

A. 解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)

B. 清算組在催告?zhèn)鶛嗳松陥髠鶛嗟耐瑫r，應當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)

C. 人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應當繼續(xù)推進清算事務的進行

D. 調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進行

答案：C

19.股份有限公司型基金投資者人數(shù)不得超過()。

A.200人

B.100人

C.沒有規(guī)定

D.50人

答案：A

解析：股份有限公司型基金投資者人數(shù)不得超過200人。

20、應用經(jīng)濟增加值法進行企業(yè)估值的計算基礎是( )

A. 現(xiàn)金流量表

B. 資產(chǎn)負債表和損益表

C. 損益表

D. 資產(chǎn)負債表

答案：C

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