基金從業(yè)資格

1、下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的描述錯(cuò)誤的是(　)。

A、基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任

B、注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必 須為實(shí)繳貨幣資本

C、最近兩年沒(méi)有違法記錄

D、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

2、下列關(guān)于證券投資基金份額持有人的權(quán)利，描述正確的是(　)。

A、管理基金資產(chǎn)

B、查閱全部基金投資資料

C、托管基金財(cái)產(chǎn)

D、轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

3、公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)(　)人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

A、50

B、100

C、200

D、300

4、基金份額上市交易規(guī)則由(　)制定。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、證券交易所

C、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國(guó)保監(jiān)會(huì)

5、下列不屬于公開(kāi)披露基金信息的內(nèi)容的是(　)。

A、基金份額上市交易公告書(shū)

B、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

C、基金份額持有人大會(huì)決議

D、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

6、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)清算描述不正確的是(　)。

A、基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算

B、清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

C、清算組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案并公告

D、清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照基金管理人所持份額比例進(jìn)行分配

7、下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金，描述錯(cuò)誤的是(　)。

A、可采用講座、報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介

B、應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集

C、合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人

D、應(yīng)當(dāng)制定簽訂基金合同

8、基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處(　)以下罰款。

A、3萬(wàn)

B、5萬(wàn)

C、10萬(wàn)

D、30萬(wàn)

9、公司的控股股東(　)不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。

(　)。

Ⅰ. 實(shí)際控制人

Ⅱ. 董事

Ⅲ. 監(jiān)事

Ⅳ. 高級(jí)管理人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)。出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　)。

Ⅰ.公司名稱

Ⅱ.公司成立日期

Ⅲ.公司注冊(cè)資本

Ⅳ.股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期

Ⅴ.出資證明書(shū)的編號(hào)和核發(fā)日期

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

（責(zé)任編輯：）

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